A.20
B.15
C.25
D.30
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A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年
A.風(fēng)險監(jiān)管指標、財務(wù)指標、業(yè)務(wù)指標
B.風(fēng)險監(jiān)管指標、市場指標、業(yè)務(wù)指標
C.風(fēng)險監(jiān)管指標、財務(wù)指標、凈資本指標
D.風(fēng)險監(jiān)管指標、業(yè)績指標、業(yè)務(wù)指標
A.私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介
C.宣傳推廣時,不得宣傳預(yù)期收益率
D.在跟客戶講解風(fēng)險時,不得使用業(yè)績比較基準,宣講產(chǎn)品收益特征
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險負責(zé)人意見
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的,應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當報送托管協(xié)議
A.對照有效身份證明文件,核實個人客戶是否本人親自開戶
B.確??蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶
D.核實產(chǎn)品客戶是否為第三方金融服務(wù)機構(gòu)授權(quán)代理人開戶
A.在風(fēng)險可控的情況下,為達經(jīng)營目標,適當?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估
C.識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點,強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制
A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標準
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外,嚴禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費和稅款
A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值
A.基差是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差。用公式可表示為:基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格。
B.通常情況下,期貨價格低于現(xiàn)貨價格,基差應(yīng)該為正值?;钚∮?的市場稱為正向市場,基差大于0的市場稱為反向市場。
C.基差代數(shù)值變大,稱為“走強”(Stronger)?;钭邚姵R姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅超過期貨價格漲幅,以及現(xiàn)貨價格跌幅小于期貨價格跌幅。這意味著,相對于期貨價格表現(xiàn)而言,現(xiàn)貨價格走勢相對較強。
D.基差代數(shù)值變小,稱為“走弱”(Weaker)?;钭呷醭R姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅小于期貨價格漲幅,以及現(xiàn)貨價格跌幅超過期貨價格跌幅。這意味著,相對于期貨價格表現(xiàn)而言,現(xiàn)貨價格走勢相對較弱
A.互聯(lián)網(wǎng)開戶對象僅限于自然人和金融機構(gòu)
B.期貨公司應(yīng)健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度、技術(shù)方案、操作風(fēng)險和風(fēng)險識別、評估與控制體系,確保符合期貨市場開戶管理、投資者適當性管理等有關(guān)規(guī)定
C.期貨公司通過監(jiān)管部門指定的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶
D.期貨公司采用數(shù)字證書認證方式為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶,簽發(fā)的數(shù)字證書應(yīng)當使用經(jīng)國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準設(shè)立的電子認證服務(wù)機構(gòu)提供的數(shù)字證書,并確保數(shù)字證書記載的個人信息與賬戶有關(guān)個人信息保持一致
最新試題
買賣雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結(jié)算價格等于某個期貨合約的價格加上一定的升貼水,這種貿(mào)易方式稱為()。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。()
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的()按照不同的計息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()
在自動贖回結(jié)構(gòu)中,典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者()。
就國內(nèi)持倉分析來說,按照規(guī)定,國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達到一定級別時,交易所會在每日收盤后將當日交易量和持倉量排名前()位的會員持倉和成交予以公布。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通常可以通過()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
從市場實踐來看,商品遠期交易市場主要有()。
發(fā)行100萬的本金保護型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,掛鉤標的為上證50指數(shù),期末產(chǎn)品的平均收益率為max(0,指數(shù)漲跌幅),若發(fā)行時上證50指數(shù)點位為2500,產(chǎn)品參與率為0.52,則當指數(shù)上漲100個點時,產(chǎn)品損益()。
對于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險管理的工具。