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銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來,用于對外支付或在銀行辦理質押。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后可將外匯劃轉給委托方,委托方收取代理方外匯劃出款項時,需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注結算賬期為1年或以上的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務。
對于B、C類企業(yè),應按照外匯管理相關規(guī)定,結合“關注客戶”管理要求,嚴格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,重點關注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實質性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè),最近兩年突然轉做離岸轉手買賣業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯(lián)公司(包含同一實際控制人的情況),且交易對手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務,重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。