單項選擇題將合規(guī)作為金融機構(gòu)每位員工的關(guān)鍵責(zé)任的最佳途徑是什么？（）

A.高級管理層要求將合規(guī)作為雇傭條件
B.反洗錢專員親自告知員工其責(zé)任所在
C.審計師對員工的合規(guī)情況進行測試
D.在培訓(xùn)中指出違反法律法規(guī)可能造成的監(jiān)管后果


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1.單項選擇題以下哪一地區(qū)不屬于“避稅天堂”？（）

A.維京群島
B.英屬澤西島
C.開曼群島
D.香 港

2.單項選擇題一名反洗錢合規(guī)專員正在對其發(fā)現(xiàn)的客戶賬戶中的異?；顒舆M行調(diào)查。該客戶擁有工資賬戶、投資理財賬戶、活期存款賬戶，并實際控制公司活期存款賬戶。合規(guī)專員懷疑其挪用公款，應(yīng)如何開展反洗錢調(diào)查？（）

A.忽略工資賬戶和投資理財賬戶，因為客戶應(yīng)該不會將這兩種賬戶用于洗錢的放置階段
B.關(guān)注企業(yè)賬戶，因為客戶正從公司挪用公款
C.關(guān)注所有賬戶的資金動向，因為客戶可能使用所有賬戶進行洗錢
D.關(guān)注活期存款賬戶，因為活期存款賬戶的資金轉(zhuǎn)移速度最快

3.單項選擇題以下哪一項不屬于洗錢犯罪？（）

A.用親屬受賄所得贓款以個人名義購房
B.出租賬戶給地下錢莊進行資金跨境劃轉(zhuǎn)
C.為電信詐騙組織持卡取現(xiàn)
D.協(xié)助販毒分子由境外帶毒品至境內(nèi)

4.多項選擇題反洗錢工作報告包括哪幾類？（）

A.年度報告
B.即時報告
C.季度報告
D.半年度報告

5.多項選擇題反洗錢系統(tǒng)在設(shè)計時應(yīng)具備以下原則（）。

A.易維護性
B.安全性
C.易操作性
D.靈活性
E.包容性
F.及時性

6.多項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)將各項反洗錢義務(wù)有效分解至各部門，這些部門包括（）。

A.所有業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢牽頭部門
C.與反洗錢相關(guān)的業(yè)務(wù)部門
D.反洗錢檢查部門

9.多項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查的目的主要包括（）。

A.利用現(xiàn)場檢查項目設(shè)置及合格評價標準，引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢監(jiān)管政策
B.督促被檢查單位有針對性地對反洗錢工作中存在的問題進行整改，提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢風(fēng)險的能力
C.對被檢查單位履行反洗錢義務(wù)的合規(guī)性做出評價
D.對被檢查單位控制管理洗錢風(fēng)險的適當(dāng)性做出評估

10.單項選擇題客戶風(fēng)險等級劃分的操作流程不包括以下哪一環(huán)節(jié)？（）

A.審核確定
B.收集信息
C.初評與復(fù)評
D.篩選分析信息