A.利用現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目設(shè)置及合格評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢監(jiān)管政策
B.督促被檢查單位有針對(duì)性地對(duì)反洗錢工作中存在的問題進(jìn)行整改,提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.對(duì)被檢查單位履行反洗錢義務(wù)的合規(guī)性做出評(píng)價(jià)
D.對(duì)被檢查單位控制管理洗錢風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)性做出評(píng)估
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A.審核確定
B.收集信息
C.初評(píng)與復(fù)評(píng)
D.篩選分析信息
A.報(bào)送虛假信息
B.控制他人賬戶洗錢
C.通過對(duì)敲洗錢
D.操縱股價(jià)
A.將大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資規(guī)定為犯罪
B.將恐怖融資規(guī)定為犯罪
C.沒收犯罪收益
D.將洗錢規(guī)定為犯罪
A.受益所有人來(lái)自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或者地區(qū)的,或者受益所有人信息不完整或無(wú)法完成核實(shí)的,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、國(guó)別制裁等因素,決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
B.即使洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理,并且非自然人客戶的股權(quán)結(jié)構(gòu)或者控制權(quán)比較簡(jiǎn)單,義務(wù)機(jī)構(gòu)也必須在識(shí)別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)識(shí)別非自然人客戶的受益所有人,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰⒌刂?、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和期限
D.受益所有人涉及外國(guó)政要的,義務(wù)機(jī)構(gòu)與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系前可以不經(jīng)高級(jí)管理人員批準(zhǔn),直接與客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
A.薄弱環(huán)節(jié)(漏洞)
B.監(jiān)管
C.評(píng)估
D.威脅
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實(shí)身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識(shí)別客戶身份,確認(rèn)客戶真實(shí)身份。
C.對(duì)未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶,對(duì)客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。
A.中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
C.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
D.以上三種均正確
A.每月
B.每3個(gè)月
C.每半年
D.每年
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管
最新試題
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。