單項(xiàng)選擇題合規(guī)部在審查過(guò)程中,有權(quán)要求送審部門提供必要的補(bǔ)充資料。如果送審部門無(wú)法提供全部所需資料,審查人員僅以所送材料為依據(jù)出具()。

A.合規(guī)審查意見(jiàn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)工作報(bào)告


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2.單項(xiàng)選擇題()對(duì)市聯(lián)社經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

A.高級(jí)管理層
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部接到審請(qǐng)表及有關(guān)材料后,應(yīng)于()指定審查人員。

A.當(dāng)日
B.次日
C.三個(gè)工作日內(nèi)
D.七個(gè)工作日內(nèi)

5.單項(xiàng)選擇題()對(duì)市聯(lián)社經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)管理責(zé)任。

A.理事會(huì)
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層

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問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

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題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題