A.財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷和非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷
B.信貸類報告內(nèi)部控制缺陷和非信貸類報告內(nèi)部控制缺陷
C.財務(wù)報告外部控制缺陷和非財務(wù)報告外部控制缺陷
D.科技報告內(nèi)部控制缺陷和非科技報告內(nèi)部控制缺陷
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A.一類和二類
B.一類、二類和三類
C.一類、二類、三類和四類
D.一類、二類、三類、四類和五類
A.與被評價機構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評價機構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評價機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標(biāo)掛鉤
D.與被評價機構(gòu)評先評優(yōu)資格掛鉤
E.上級機構(gòu)約談四類和五類機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，加強專項督導(dǎo)和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施
A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
A.總行
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.一級分行
A.必評指標(biāo)
B.選評指標(biāo)
C.自評指標(biāo)
D.全評指標(biāo)
A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機構(gòu)
C.子公司
D.以上全選
A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價
A.內(nèi)部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級，形成結(jié)論
D.出具報告
A.未按規(guī)定進行調(diào)查評估、客戶評價和擔(dān)保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務(wù)報告、項目情況、風(fēng)險緩釋等進行真實性核查的
C.應(yīng)識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況，未進一步調(diào)查核實的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查程序包括（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。