多項選擇題保險業(yè)金融機構(gòu)在承接客戶新投保業(yè)務(wù)時，并且已經(jīng)達到識別金額起點，需要登記的自然人客戶身份信息包括哪些？（）

A.姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來源


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1.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》，金融機構(gòu)發(fā)生下列情況的，應(yīng)及時向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報告：（）。

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機構(gòu)反洗錢工作的重大風險事項
D.反洗錢風險自評估報告或其他相關(guān)風險分析材料
E.其他由中國人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項

2.單項選擇題審計處理階段，出具（），針對審計發(fā)現(xiàn)問題及缺陷提出整改意見和改進管理的建議。

A.《審計意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》

5.單項選擇題以下哪項不屬于《中國人壽保險股份有限公司反洗錢審計辦法》中規(guī)定的審前準備階段工作？（）

A.全面收集和學習掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時掌握主要風險點和最新監(jiān)管要求，組織制定審計方案
C.根據(jù)審計方案要求，成立審計組，明確組長、主審和組員
D.向上級審計單位送達審計通知書

6.單項選擇題以下不屬于客戶風險等級評定情況審計的是（）。

A.客戶風險等級評定工作管理情況。
B.評定客戶風險等級工作及時性、全面性、準確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風險等級重新評定和重新審核工作情況

7.單項選擇題以下對反洗錢宣傳培訓(xùn)落實情況審計時，應(yīng)重點關(guān)注的內(nèi)容說法錯誤的是（）。

A.關(guān)注各級公司培訓(xùn)計劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機制建設(shè)情況

8.單項選擇題對反洗錢風險控制情況審計時，重點關(guān)注（）。

A.各級公司是否將反洗錢風險控制要求有機融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況

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