多項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》，試點(diǎn)期間，符合條件的掛牌公司可申請轉(zhuǎn)板到哪個板塊上市？（）

A.主板
B.中小板
C.創(chuàng)業(yè)板
D.科創(chuàng)板


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1.多項(xiàng)選擇題創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)下列哪種情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)出創(chuàng)新層？（）

A.最近兩年凈利潤均為負(fù)值，且營業(yè)收入均低于3000萬元，或者最近一年凈利潤為負(fù)值，且營業(yè)收入低于1000萬元
B.最近一年期末凈利潤為負(fù)值
C.最近一年財(cái)務(wù)會計(jì)報告被會計(jì)師事務(wù)所出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告
D.最近一年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值

6.單項(xiàng)選擇題（）是金融消費(fèi)者能夠真正了解各類高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品或者高風(fēng)險等級投資活動的投資風(fēng)險和收益的關(guān)鍵。

A.適當(dāng)推介義務(wù)的履行
B.風(fēng)險提示義務(wù)的履行
C.告知說明義務(wù)的履行

8.多項(xiàng)選擇題通過海外投資顧問行業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)海外投資顧問從業(yè)者有以下特征（）。

A.投資顧問平均從業(yè)和在職年限較長，平均年齡約50歲左右
B.基于客戶資產(chǎn)（AUM）的管理費(fèi)收入占主流
C.投資顧問年收入水平在10~50萬美元區(qū)間
D.客戶投資方面，充分配置于公開透明、低費(fèi)率的共同基金

9.多項(xiàng)選擇題投資顧問在獲取客戶時，可以通過哪些途徑建立客戶舉薦關(guān)系網(wǎng)絡(luò)？（）

A.線上營銷
B.線下活動
C.客戶轉(zhuǎn)介紹
D.通過引進(jìn)新的團(tuán)隊(duì)成員，帶來新的客戶關(guān)系網(wǎng)

10.多項(xiàng)選擇題投資顧問可以為公司和客戶創(chuàng)造（）等價值。

A.進(jìn)行基本的客戶開發(fā)與維護(hù)
B.為公司帶來增量客戶資產(chǎn)
C.幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶的增值
D.給客戶提供滿意的服務(wù)