單項(xiàng)選擇題重點(diǎn)客戶的對賬頻率為每（）一次。

A.周
B.月
C.季度
D.年


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1.單項(xiàng)選擇題賬戶開立、賬務(wù)核算與對賬相分離；上門對賬與所經(jīng)辦業(yè)務(wù)相分離；未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理，體現(xiàn)了哪項(xiàng)對賬原則（）。

A.崗位分離、相互制約
B.各司其職、協(xié)助配合
C.重點(diǎn)突出、差別管理
D.集中對賬原則

3.單項(xiàng)選擇題對于（），可提供相關(guān)客戶信息資料。

A.有合法手續(xù)的公檢法機(jī)關(guān)
B.親朋好友
C.關(guān)聯(lián)公司
D.上級領(lǐng)導(dǎo)

4.單項(xiàng)選擇題嚴(yán)禁為（）辦理任何業(yè)務(wù)。

A.員工
B.親屬
C.本人
D.行長

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”的說法正確的是（）。

A.高度重視防范操作風(fēng)險的規(guī)章制度建設(shè)
B.加強(qiáng)對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.訂立職責(zé)制，明確總行及各級分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任，形成明確的制度保障
D.以上均正確

7.單項(xiàng)選擇題對新客戶大額存款和開設(shè)賬戶，要嚴(yán)格遵循（）的原則，洞察和了解該客戶的主要情況（）。

A.“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）
B.不需要了解客戶
C.不需要了解客戶的業(yè)務(wù)
D.以上都正確

8.單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”有關(guān)“切實(shí)加強(qiáng)檢查跟蹤”的說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查
B.業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)建立對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評價，要強(qiáng)調(diào)檢查的有效性、獨(dú)立性
D.業(yè)務(wù)主管部門不需要對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)跟蹤

9.單項(xiàng)選擇題嚴(yán)禁以（）等各類虛列支出行為套取資金形成“小金庫”。

A.虛假合同
B.虛假票據(jù)
C.虛假事項(xiàng)票據(jù)
D.以上都正確

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《江蘇銀行防范“小金庫”行為“十五禁”》的規(guī)定正確的是（）。

A.可以以拆借、集資、投資等名義轉(zhuǎn)移資金、資產(chǎn)設(shè)立“小金庫”
B.可以向關(guān)聯(lián)單位、內(nèi)部福利機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫”
C.可以盤盈資產(chǎn)、受贈資產(chǎn)不入賬形成“小金庫”
D.嚴(yán)禁固定資產(chǎn)清理、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)以及各類報廢物資變賣收入不入賬設(shè)立“小金庫”