A.客戶注冊資本、業(yè)務(wù)性質(zhì)與資金交易規(guī)模的匹配性
B.關(guān)聯(lián)公司歷史交易記錄
C.通過銀行適合度評估、具有參與銀行衍生品交易業(yè)務(wù)的資格
D.在本-行開立本外幣賬戶的情況
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A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負面新聞
D.是否受過監(jiān)管部門處罰
A.外匯資本
B.預(yù)期未來的外匯收支
C.已實現(xiàn)的外匯收支
D.外匯資產(chǎn)負債
A.客戶聲明.確認函等能夠證明其真實需求背景的書面材料
B.“關(guān)注客戶”需提供證明未來履約標的真實性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復(fù)、登記文件等，確?？蛻魯⒆銎跈?quán)業(yè)務(wù)符合套期保值原則
C.即期結(jié)售匯申請書
D.開戶申請書
A.與衍生產(chǎn)品交易直接無關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負債或外匯收支的真實性與合規(guī)性
B.客戶進行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標
C.外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負債
A.確認該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則
B.比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（也就是衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據(jù)擬敘做衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的交易基礎(chǔ)實際情況，有針對性地綜合運用客戶身份識別、交易背景調(diào)查、業(yè)務(wù)單證審核等方法進行展業(yè)
D.以上說法都錯誤
A.電子產(chǎn)品
B.黃金
C.珠寶
D.大宗產(chǎn)品
A.辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)
B.代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方
C.代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后，可結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方
D.代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶
A.重點關(guān)注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶
B.需嚴格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實性
C.重點關(guān)注企業(yè)不收匯或收匯金額較小，但一直大額付匯
D.重點關(guān)注成立時間不足五年的企業(yè)
A.嚴格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實性
B.重點關(guān)注單筆收支金額超過20萬美元
C.重點關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來源于個人、商行或企業(yè)
D.重點關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來源于異地個人、商行或企業(yè)
A.應(yīng)確認交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致，并可在法規(guī)要求的基本單證外增加其他審核單證
B.對于單筆等值2萬美元（不含）以上大額購付匯業(yè)務(wù)，應(yīng)審核合同、發(fā)票等單證以及《服務(wù)貿(mào)易等項目對外支付稅務(wù)備案表》
C.對于同一客戶在短期內(nèi)向境外同一收款人支付多筆接近等值5萬美元付匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)從嚴審核，必要時審核相應(yīng)交易背景單證
D.需特別關(guān)注利潤匯出、代墊或分攤費用等敏感業(yè)務(wù)
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機構(gòu)、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關(guān)證明材料。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對機構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，對于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。