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銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,對于一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務,重點審核通關單證、交易對象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來源與去向等。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務,應關注客戶法定代表人、業(yè)務經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯(lián)公司(包含同一實際控制人的情況),且交易對手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務,重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務,對機構客戶,銀行應獲取的信息包括但不限于:名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。