A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民法院
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A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.與清算相關(guān)的經(jīng)營活動
B.出售庫存商品的經(jīng)營活動
C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動
D.財產(chǎn)投資
A.未按規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告
B.基金銷售機構(gòu)未取得基金銷售業(yè)務資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認定的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的
C.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務
A.港澳臺監(jiān)管機構(gòu)
B.中華人民共和國境內(nèi)
C.國內(nèi)外政府機構(gòu)
D.國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會
A.證券發(fā)行人
B.中介服務機構(gòu)
C.保薦人
D.信息披露義務人
最新試題
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。