A.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
B.建立憑證制度
C.建立復(fù)核制度
D.建立成本控制和業(yè)績(jī)考核制度
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A.基金三、基金四
B.基金二、基金四
C.基金一、基金二
D.基金一、基金二、基金三、基金四
某有限合伙型私募基金擬募集資金5000萬(wàn)元,其管理人通過(guò)向大量潛在客戶電話營(yíng)銷的方式征集到60名投資人,為符合合伙人人數(shù)和最低投資金額的要求,建議將20名投資人的資金匯集到一個(gè)人的名下投資,與其余40名投資人一起稱為該基金的有限合伙人。關(guān)于該基金的募集,以下說(shuō)法正確的包括()。
Ⅰ.涉嫌變相公開推介基金產(chǎn)品
Ⅱ.涉嫌向非合格投資者募集資金
Ⅲ.涉嫌在宣傳推介中使用誤導(dǎo)性陳述
Ⅳ.涉嫌非法匯集他人資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.前端收費(fèi)方式下,基金管理人可根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率
B.對(duì)于持有期較短(低于3年)的投資人,基金管理人不得免受其后端申購(gòu)費(fèi)
C.后端收費(fèi)方式下,基金管理人可根據(jù)投資人持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率
D.申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)率
A.100000元,100010份
B.100000元,100000份
C.99009.90元,99019.90份
D.99009.90元,99009.90份
A.辦理有限合伙工商注冊(cè)完畢,確定投資人之前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.辦理有限合伙工商注冊(cè)之前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.私募基金募集完畢后,按有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
D.私募基金募集完畢,私募基金投資完成后向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
最新試題
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說(shuō)法正確的是()。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問(wèn)題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。