單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項目招投標、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)當建立嚴格的（），不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當利益。
A.內(nèi)部評估機制
B.內(nèi)部評價機制
C.內(nèi)部管理機制
D.內(nèi)部監(jiān)督管理機制
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1.多項選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。
A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資
2.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強（）的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當利益。
A.保密信息
B.客戶信息
C.重要信息
D.以上所有
3.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋（）的廉潔培訓和教育。
A.全體員工
B.高級管理人員
C.營銷人員
D.經(jīng)紀人
6.多項選擇題風險偏好指標篩選有以下（）等原則。
A.指標代表性
B.指標全面性
C.計量成熟性
D.業(yè)內(nèi)通用性
7.多項選擇題以下（）屬于風險偏好高階指標。
A.收益目標
B.風險承受能力
C.內(nèi)部控制
D.外部控制
8.單項選擇題以下（）不屬于風險偏好低階指標。
A.戰(zhàn)略風險
B.聲譽風險
C.風險承受能力
D.集中度風險
最新試題
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易，因為：（）
題型：單項選擇題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預測？（）
題型：單項選擇題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
題型：單項選擇題
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
題型：單項選擇題
投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的（）原則。
題型：多項選擇題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應(yīng)該是什么？（）
題型：單項選擇題
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報率并減少其損失敞口。
題型：判斷題
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）
題型：單項選擇題