多項選擇題債券承銷機構存在下列行為之一，導致信息披露文件中的關于發(fā)行人償付能力相關的重要內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，足以影響投資人對發(fā)行人償債能力判斷的，人民法院應當認定其存在過錯（）。

A.協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導性信息，或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的
B.未按照合理性、必要性和重要性原則開展盡職調查，隨意改變盡職調查工作計劃或者不適當?shù)厥÷怨ぷ饔媱澲幸?guī)定的步驟
C.故意隱瞞所知悉的有關發(fā)行人經營活動、財務狀況、償債能力和意愿等重大信息
D.對信息披露文件中相關債券服務機構出具專業(yè)意見的重要內容已經產生了合理懷疑，但未進行審慎核查和必要的調查、復核工作
E.其他嚴重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關于盡職調查要求的行為


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1.多項選擇題債券承銷機構對發(fā)行人信息披露文件中關于發(fā)行人償付能力的相關內容，能夠提交盡職調查工作底稿、盡職調查報告等證據(jù)證明符合下列情形之一的，人民法院應當認定其沒有過錯（）。

A.已經按照法律、行政法規(guī)和債券監(jiān)管部門的規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則要求，通過查閱、訪談、列席會議、實地調查、印證和討論等方法，對債券發(fā)行相關情況進行了合理盡職調查
B.對信息披露文件中沒有債券服務機構專業(yè)意見支持的重要內容，經過盡職調查和獨立判斷，有合理的理由相信該部分信息披露內容與真實情況相符
C.對信息披露文件中相關債券服務機構出具專業(yè)意見的重要內容，在履行了審慎核查和必要的調查、復核工作的基礎上，排除了原先的合理懷疑
D.盡職調查工作雖然存在瑕疵，但即使完整履行了相關程序也難以發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

2.單項選擇題以下內容屬于《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》出臺的意義的是（）。

A.首次以司法文件形式對三類公司信用債券涉及的違約、侵權和破產三類案件作出統(tǒng)一規(guī)定
B.有助于構建市場化法制化的債券違約處置模式
C.建立市場參與各方的法律責任體系

3.單項選擇題下列關于承銷商的責任劃分說法錯誤的是（）。

A.責任從重到輕分為過失、故意、輕微瑕疵三檔
B.故意包括故意協(xié)助造假、故意隱瞞發(fā)行人造假、故意隱瞞發(fā)行人相關重大信息
C.未合理盡調屬于過失
D.已合理盡調仍難以發(fā)現(xiàn)屬于輕微瑕疵

8.多項選擇題證券虛假陳述可以被粗略分解成哪兩個要件？（）

A.責任主體實施了證券虛假陳述行為
B.投資者保護機構
C.信息披露義務人
D.對因證券虛假陳述而遭受損失的投資者予以賠償

10.多項選擇題下列哪幾項符合證券公司虛假陳述重大性要求？（）

A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C.公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定
D.公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化