A.要求部門設置體現相互交叉的原則
B.建立嚴格的崗位分離制度
C.強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
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A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.應確?；鹳Y產、自有資產、其他資產在統(tǒng)一的控制措施下運作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內部控制可根據需要決定是否成立
D.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
A.根據基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構
B.基金份額持有人大會的日常機構可以對基金投資管理活動進行指導和審查
C.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會不得就未經過公告的任何事項進行表決
A.證券投資風險和收益存在關聯，因此是可以預測的
B.可以協(xié)助投資人在投資時進行有效甄別和判斷
C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預測會誤導投資者
D.能夠預測業(yè)績的基金，其基金經理和投資團隊較其他基金經理和投資團隊更具專業(yè)能力
A.基金產品風險評價應由基金銷售機構獨立完成
B.基金產品風險評價結果應當定期更新，過往的評價結果應當作為歷史記錄保存
C.基金產品風險評價結果是基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據
D.基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法應通過適當途徑向基金投資人公開
A.負責辦理轄區(qū)內的私募基金管理人的重大變更備案
B.負責轄區(qū)內異地公募基金管理公司分支機構的日常監(jiān)管
C.負責對轄區(qū)內的基金銷售機構進行日常監(jiān)管
D.負責監(jiān)管本轄區(qū)內公募基金管理公司的內部控制、基金信息披露工作
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。