多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)改革與制度轉(zhuǎn)型主要表現(xiàn)在()等方面。

A.存量機(jī)構(gòu)改革
B.增量機(jī)構(gòu)改革
C.衡量機(jī)構(gòu)改革
D.變量機(jī)構(gòu)改革


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2.多項(xiàng)選擇題好企業(yè)的標(biāo)志是()。

A.生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大
B.留下的資產(chǎn)隨時(shí)隨地都能變現(xiàn)
C.經(jīng)營活動(dòng)利潤水平高并且收到了現(xiàn)金
D.利潤和現(xiàn)金在未來具有穩(wěn)定性

3.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)在的會(huì)計(jì)報(bào)表存在的缺陷包括()等。

A.只披露過去,不披露未來
B.只披露數(shù)量,不披露質(zhì)量
C.只披露結(jié)果,不披露原因
D.只披露部分,不披露全面

8.多項(xiàng)選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為?()

A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營持倉計(jì)劃
B.針對(duì)本機(jī)構(gòu)持有的證券,向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易

9.多項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施會(huì)遵循“兩區(qū)分、兩計(jì)入”的原則,其中“兩區(qū)分”是指?()

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營銷活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員

10.單項(xiàng)選擇題吳某是某證券營業(yè)機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理,有一客戶周某想要購買私募產(chǎn)品,但不滿足投資者適當(dāng)性要求,以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的行為是?()

A.以承諾收益的方式,引導(dǎo)周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個(gè)人資料,促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義,幫助周某成功購買私募產(chǎn)品

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作,對(duì)網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型:多項(xiàng)選擇題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型:判斷題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型:判斷題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型:判斷題

并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項(xiàng)選擇題