單項選擇題以下關于私募基金報送信息內容,描述錯誤的是()。

A.應當于每年度結束之日起20個工作日內,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員等基本信息
B.應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關信息
C.應當在每季度結束之日起10個工作日內,更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息
D.每年6月底前填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告


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1.單項選擇題以下關于基金銷售后端收費的說法,錯誤的是()。

A.前端收費是在基金份額申購時收取
B.基金同時設置前后端收費的,前端收費的最高檔位申購費率應低于對應的后端收費的最高檔申購費率
C.對于基金持有期低于三年的投資人,基金管理人可以免其后端申購費用
D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除

2.單項選擇題以下關于基金投資人的風險承受能力調查和評價,以下錯誤的是()。

A.在對于基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前,基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格
B.基金銷售機構應對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價
C.基金銷售機構應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風險承受能力的調查和評價
D.為保證所獲得信息的真實和準確性,基金銷售機構必須應采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查

3.單項選擇題以下關于基金管理人的內部治理結構,說法錯誤的是()。

A.公司監(jiān)事與高級管理人員應互相獨立
B.股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責權限要明確
C.基金管理人應當建立良好的內部控制治理機構
D.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本

4.單項選擇題以下關于基金財產(chǎn)的運用,合規(guī)的是()。

A.用于發(fā)起設立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權

5.單項選擇題以下符合基金公司內部控制目標的是()。

A.制定防范風險的獎懲制度,對風險事件處理不當?shù)南嚓P責任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票,提升公司知名度
C.督察長兼職財務負責人,更好的防范和化解經(jīng)營風險
D.合并信息技術部和檢查稽核部,確保財務信息和其他信息準確、及時

最新試題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定

題型:單項選擇題