A.如果可以合理預(yù)期某種信息將會對理性投資者的投資決策產(chǎn)生重大影響,則該信息為重大信息,應(yīng)予以及時披露
B.基金信息披露的標(biāo)準(zhǔn)是使證券市場和投資者獲得所有信息
C.如果相關(guān)信息足以導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券價格或市場價格發(fā)生重大事項(xiàng),則該信息為重大信息,應(yīng)予以披露
D.基金信息披露中引入了“重大性”概念
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A.當(dāng)媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金價格發(fā)生重大波動的,托管人應(yīng)當(dāng)予以公告
B.基金管理人職責(zé)終止時,基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書
C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的,由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告
D.在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上
A.基金托管人有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險準(zhǔn)備金,以增強(qiáng)管理人風(fēng)險防范能力,保護(hù)份額持有人利益
B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)權(quán)限,確?;鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作
C.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報告義務(wù)
D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
A.控制活動可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督
D.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析,及時防范和化解風(fēng)險
A.監(jiān)事會在一些特殊情況下,可以代表公司權(quán)利
B.監(jiān)事會可以隨時調(diào)查公司財(cái)務(wù)狀況
C.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會,監(jiān)事會向董事會負(fù)責(zé)
D.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會
最新試題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
利潤原則是指()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。