ETF 上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循的交易規(guī)則包括（）。
Ⅰ、基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
Ⅱ、基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行
Ⅲ、基金買入申報數(shù)量為100份或其整倍數(shù)，不足100份的部分可以賣出
Ⅳ、基金申報價格最小變動單位為0.001元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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A.一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配
B.管理人必須堅持“賣者有責”
C.管理人必須保證投資者收益
D.投資人必須做到“買者自負”
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理機構
C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理機構
D.中國人民銀行
下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關內容的有（）。
Ⅰ、明確基金中基金的定義
Ⅱ、防范利益輸送
Ⅲ、保證估值的公允性
Ⅳ、FOF 參與持有基金的份額持有人大會的原則
A.I 、II 、III 、IV
B.I 、III
C.II 、IV
D.I 、II 、IV
在資產管理業(yè)務中，通過（）等方式，資產管理機構將募集的低價、短期資金投放到長期的債券或股權項目，以尋求收益最大化。
Ⅰ．滾動發(fā)行
Ⅱ．集合運作
Ⅲ．期限錯配
Ⅳ．分離定價
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
B.自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范
C.積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管
D.不得欺詐客戶
最新試題
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
利潤原則是指（）
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告