A.分級基金
B.混合基金
C.傘形基金
D.ETF 基金
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基金銷售機構應當履行的義務有()。
Ⅰ.向投資人充分揭示投資風險
Ⅱ.向投資人銷售合適的基金產(chǎn)品
Ⅲ.提供基金投資顧問服務
Ⅳ.妥善保存登記數(shù)據(jù)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股東大會選舉
B.全體員工民主選舉
C.總經(jīng)理任命
D.董事會決議
下列關于基金銷售渠道審慎調查的說法中,正確的是()。
Ⅰ.基金管理人需了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力,并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據(jù)
Ⅱ.基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時,應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾
Ⅲ.接受被調查方提供的非公開信息使用的,必須對信息的適當性實施盡職甄別
Ⅳ.基金銷售渠道審慎調查僅指基金代銷機構對基金管理人的審慎調查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金客戶服務內容
B.基金客戶檔案管理
C.基金客戶投訴處理
D.基金客戶跟蹤評價
A.公平競爭是正當競爭的前提
B.合法競爭是正當競爭的基礎
C.有序競爭是正當競爭的表現(xiàn)
D.公開競爭是正當競爭的原則
最新試題
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()