A.發(fā)生單個(gè)案件，造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上
B.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的
D.地市級(jí)分公司發(fā)生群體事件等社會(huì)影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。

A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報(bào)、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.

A.被6-10家主流媒體負(fù)面報(bào)道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過(guò)3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過(guò)5天
D.被10家以上主流媒體負(fù)面報(bào)道的

A.接受客戶或其他與公司有交易往來(lái)企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈(zèng)（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過(guò)至撤職處分；
B.在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，利用職務(wù)便利，將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利，或利用職務(wù)便利為個(gè)人或親友謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的，對(duì)直接責(zé)任人給予降級(jí)（職）至開(kāi)除處分；
C.幫助同業(yè)公司與公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，損害公司利益的，給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律，擅自對(duì)外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見(jiàn)書(shū)，給公司造成不良影響的；對(duì)直接責(zé)任人，給予警告至記大過(guò)處分。

A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù)，或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購(gòu)買(mǎi)、租用、出租、出售、變賣(mài)、置換公司固定資產(chǎn)的；購(gòu)買(mǎi)、租用、出租、出售、變賣(mài)公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，或挪作他用，涉案金額100萬(wàn)元以上的；
D.違反反洗錢(qián)法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢(qián)提供幫助的。

A.應(yīng)執(zhí)行集中采購(gòu)辦法而未執(zhí)行的，或適合招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購(gòu)方式的
B.采購(gòu)價(jià)格明顯偏高、采購(gòu)物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購(gòu)過(guò)程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對(duì)方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購(gòu)招投標(biāo)活動(dòng)，或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的

A.未按規(guī)定保管、使用財(cái)務(wù)預(yù)留印鑒和銀行票據(jù)等有價(jià)證券，未將銀行票據(jù)等有價(jià)證券按指定地點(diǎn)集中存放管理，存在安全隱患的
B.設(shè)立“小金庫(kù)”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫(kù)”的
C.借、貸款充當(dāng)保費(fèi)，或用于費(fèi)用開(kāi)支的
D.違反反洗錢(qián)法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢(qián)提供幫助的。

A.對(duì)保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益，以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益；
B.以銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品；
C.通過(guò)虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導(dǎo)投保人不接受回訪或者不如實(shí)回答回訪問(wèn)題；
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式，通過(guò)無(wú)合法資質(zhì)的第三方平臺(tái)銷售意外傷害保險(xiǎn)和其他人身保險(xiǎn)產(chǎn)品。

A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實(shí)施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實(shí)施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或未正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接作用的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。

A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對(duì)客戶進(jìn)行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險(xiǎn)產(chǎn)品即將停售為由進(jìn)行宣傳銷售，涉案金額10萬(wàn)元以上的
C.未按客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險(xiǎn)條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的。