判斷題普通投資者提出的調(diào)解申請,證券公司不得拒絕。
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2.判斷題投訴處理的核心在于滿足客戶訴求。
3.多項選擇題投訴處理的主要目的是()。
A.滿足客戶需求
B.適應(yīng)公司需要
C.落實法律法規(guī)
D.實現(xiàn)公平正義
4.單項選擇題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的最常見的投訴問題是()。
A.客戶服務(wù)問題
B.交易系統(tǒng)問題
C.代客理財問題
D.強(qiáng)制平倉問題
5.多項選擇題發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行不符合法定條件或程序的,以下哪些發(fā)行人的相關(guān)方應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,但能夠證明自己沒有過錯的除外?()
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.控股股東
C.實際控制人
D.保薦人
6.單項選擇題新《證券法》中對于發(fā)行人存在欺詐發(fā)行行為,已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額()的罰款。
A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下
7.單項選擇題《證券法》于2020年3月實施后,我國的證券發(fā)行制度為()。
A.注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.審批制
D.雙重存檔制
10.多項選擇題遇到聲譽(yù)風(fēng)險事件,面對媒體,典型信息處理步驟包括()。
A.列要點(diǎn),設(shè)定邏輯
B.整合,補(bǔ)充論據(jù)
C.列標(biāo)題句
D.列預(yù)測問題準(zhǔn)備口徑
E.將口徑與要點(diǎn)做過渡連接
最新試題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
題型:單項選擇題
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
題型:單項選擇題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
題型:多項選擇題
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報率并減少其損失敞口。
題型:判斷題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()
題型:單項選擇題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
題型:多項選擇題
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
題型:單項選擇題
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
題型:多項選擇題
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
題型:多項選擇題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
題型:單項選擇題