單項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)除配合監(jiān)管單位及交易所要求調(diào)查取證工作外，還要向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行上報(bào)相關(guān)案件的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告，情況緊急的應(yīng)立即向（）報(bào)案。

A.人民銀行
B.檢察院
C.公安機(jī)關(guān)
D.經(jīng)偵大隊(duì)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)企業(yè)類型不是常見的涉稅犯罪注冊的空殼公司類型？（）

A.商貿(mào)公司
B.工貿(mào)公司
C.貿(mào)易公司
D.咨詢公司

3.單項(xiàng)選擇題在實(shí)施反洗錢檢查過程中，對(duì)于被檢查銀行不及時(shí)提供數(shù)據(jù)，以及格式、內(nèi)容、數(shù)值等不符合規(guī)范要求等問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度，按（）的規(guī)定予以處理。

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)接口規(guī)范
B.中華人民共和國反洗錢法
C.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
D.中華人民共和國中國人民銀行法

6.單項(xiàng)選擇題德國商業(yè)銀行是德國第（）大銀行。

A.一
B.二
C.三
D.四

9.單項(xiàng)選擇題利用紅包賭博的組織者通常可以通過坐莊、抽成、（）等手段獲利？

A.打賞
B.廣告
C.會(huì)員費(fèi)
D.使用軟件作弊

10.單項(xiàng)選擇題販毒洗錢賬戶資金交易整體呈現(xiàn)“分散存入、集中轉(zhuǎn)出或取現(xiàn)”，主要交易方式是（）

A.柜面存取現(xiàn)
B.柜面轉(zhuǎn)賬匯款
C.ATM 存期現(xiàn)
D.手機(jī)銀行、網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬匯款

最新試題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題