多項(xiàng)選擇題在堅(jiān)持實(shí)需原則前提下，遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)到期交割方式可以自主選擇（）結(jié)算。

A.等額
B.全額
C.減額
D.差額


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1.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)符合以下情況，銀行應(yīng)強(qiáng)制平倉，對(duì)該類客戶后續(xù)的衍生產(chǎn)品申請(qǐng)，應(yīng)從嚴(yán)審查，審慎辦理：（）

A.交易到期，客戶未提供符合監(jiān)管規(guī)定要求的有效單據(jù)或資金
B.交易簽約后，客戶履約風(fēng)險(xiǎn)緩釋的金額浮動(dòng)虧損超過一定比例，客戶未及時(shí)足額繳納履約保證
C.超過交割期限（含寬限期）客戶仍未交割或提出展期申請(qǐng)
D.即期匯率與遠(yuǎn)期簽約匯率無差異

2.多項(xiàng)選擇題期權(quán)合約可辦理（）

A.反向平倉
B.全額結(jié)算
C.差額結(jié)算
D.增額結(jié)算

3.多項(xiàng)選擇題外匯掉期業(yè)務(wù)簽約審核材料包括（）。

A.對(duì)于近端結(jié)匯的業(yè)務(wù)，按照即期結(jié)匯外匯管理規(guī)定審核交易真實(shí)性證明材料
B.對(duì)于遠(yuǎn)端結(jié)匯的業(yè)務(wù)，能夠證明遠(yuǎn)端交易真實(shí)需求背景的客戶聲明.確認(rèn)函等書面材料
C.“關(guān)注客戶”需提供證明遠(yuǎn)端交易真實(shí)性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復(fù)、登記文件等
D.即期結(jié)售匯申請(qǐng)書

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于跨境擔(dān)保的描述不正確的是：（）。

A.境內(nèi)企業(yè)向境內(nèi)A銀行申請(qǐng)開立融資性保函給自貿(mào)區(qū)B銀行，由B銀行為境外子公司放款，該行為構(gòu)成內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)
B.根據(jù)外匯管理?xiàng)l例，對(duì)于明知故犯的跨境擔(dān)保違規(guī)，理論上可以處以不高于違法金額30%的罰款
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以按照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)規(guī)定，向境外直接投資企業(yè)提供商業(yè)貸款或融資性對(duì)外擔(dān)保。
D.境內(nèi)個(gè)人不可作為擔(dān)保人辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

5.多項(xiàng)選擇題其他境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外處置不良資產(chǎn)，以下（）應(yīng)先獲得主管部門批準(zhǔn)。

A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.金融資產(chǎn)管理公司

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于外保內(nèi)貸，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.境內(nèi)債務(wù)人從事外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)，由其向外匯局報(bào)送外保內(nèi)貸相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.境內(nèi)債務(wù)人因外保內(nèi)貸項(xiàng)下?lián)Ｂ募s形成的對(duì)外負(fù)債，其未嘗本金余額不得超過其上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)數(shù)額
C.境內(nèi)債務(wù)人向債權(quán)人申請(qǐng)辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)真實(shí)、完整地向債權(quán)人提供其已辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)的債務(wù)違約、外債登記及債務(wù)清償情況
D.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)發(fā)生境外擔(dān)保履約的，境內(nèi)債務(wù)人應(yīng)到所在地外匯局辦理短期外債簽約登記及相關(guān)信息備案手續(xù)

7.多項(xiàng)選擇題跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)落地后應(yīng)持續(xù)監(jiān)控，以下描述不正確的是（）。

A.銀行辦理跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)按外匯管理規(guī)定審核和留存業(yè)務(wù)資料，業(yè)務(wù)檔案留存7年備查。
B.銀行對(duì)于自身提供的主債務(wù)合同將于一年內(nèi)到期的內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)，應(yīng)按月進(jìn)行履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向所在地外匯分局報(bào)告。
C.銀行在辦理每筆跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)前，均應(yīng)登錄資本項(xiàng)目系統(tǒng)，查詢企業(yè)是否存在管控信息，對(duì)存在管控信息的企業(yè)，銀行應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù)，并提示企業(yè)至所在地外匯局辦理相關(guān)手續(xù)。
D.銀行在跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)辦理、業(yè)務(wù)持續(xù)監(jiān)控過程中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)存在異?；蚩梢傻那闆r，一方面應(yīng)拓寬信息核實(shí)渠道，進(jìn)一步調(diào)查取證；另一方面，應(yīng)及時(shí)將異?；蚩梢汕闆r向上級(jí)行及所在地外匯局報(bào)告。

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯資金匯回，以下說法正確的是（）。

A.企業(yè)境外放款的還本付息資金無須匯回其境外放款專用賬戶
B.對(duì)于原購(gòu)匯部分，可憑原境外放款購(gòu)匯憑證直接辦理結(jié)匯手續(xù)
C.本次企業(yè)境外放款匯回資金不得超過境外放款余額與約定利息尚未匯回金額之和
D.銀行為企業(yè)辦理入賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)要求企業(yè)區(qū)分境外放款本金及利息

10.多項(xiàng)選擇題境外放款以下哪個(gè)環(huán)節(jié)需進(jìn)行國(guó)際收支間接申報(bào)（）。

A.展期
B.資金匯出
C.本金匯回
D.利息匯回

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與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。

題型：判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、所屬行業(yè)不一致的。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè)，最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

對(duì)于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。

題型：判斷題

辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。

題型：判斷題