A.所在地保監(jiān)會派駐機構
B.所在地中國人民銀行或者其分支機構
C.所在地公安機關
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A.初審、指派
B.分析、判斷
C.復核、辦結
D.審閱、排除
A.5萬元以上(含5萬元)
B.10萬元以上(含10萬元)
C.15萬元以上(含15萬元)
D.20萬元以上(含20萬元)
A.電子形式
B.備忘錄
C.書面形式
D.合同形式
A.可以、維持
B.不得、終止
C.向上級請示、維持
D.不得、酌情
A.投保人
B.被保險人
C.受益人
D.以上皆是
A.監(jiān)察部
B.風險管理部
C.審計部
D.流程管理部
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.風險管理委員會
D.高級管理層
A.董事會
B.高級管理層及其成員
C.內部審計部門
D.外部審計部門
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。