A.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入,符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對自己所在機構(gòu)沒有忠誠盡責
D.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策
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甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金,一家被看好的公司增發(fā)新股時,因為出現(xiàn)超額認購的情況,甲因其父親持有該基金,故該基金未投資于該股票,而其管理的其他基金均有投資,關(guān)于甲行為,以下表述正確的是()。
Ⅰ.甲的做法不符合公平對待客戶的要求
Ⅱ.甲的做法會損害與其父親購買相同基金的其他投資人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠誠盡責的職業(yè)道德要求
Ⅳ.甲的做法體現(xiàn)了客戶利益優(yōu)先的原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.沒有違規(guī)
B.泄露內(nèi)幕信息
C.不公平對待客戶
D.泄露商業(yè)秘密
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,以下屬于重大事件的是()。
Ⅰ、基金份額持有人大會的召開
Ⅱ、基金凈值出現(xiàn)大幅下降
Ⅲ、轉(zhuǎn)換基金運作方式
Ⅳ、基金經(jīng)理變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.真實性、準確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則
B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則
C.準確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則
D.真實性、準確性、完整性、及時性和公平性原則
基金銷售人員從事基金銷售活動,以下屬于禁止性情形的是()。
Ⅰ.在銷售活動中為他人或自己牟取不正當利益
Ⅱ.默許他人以其本人所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
Ⅲ.拒絕利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
Ⅳ.與投資者以口頭形式約定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應(yīng)當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
世界上()被看作是最早的基金。