A.客戶在公司的擔保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動情況
B.客戶財務(wù)狀況發(fā)生重大變動的情況
C.客戶作為當事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀,被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶《融資融券合同》履行情況
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A.建立營業(yè)網(wǎng)點、融資融券部和風險監(jiān)管總部三重實時盯市制度
B.風險監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示,防止因員工的疏漏而未能及時發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預留固定電話、移動電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中
A.賬戶為實名制合格賬戶,開戶資料真實完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī),并且沒有設(shè)立任何抵押或擔保
D.在公司開立資金賬戶18個月以上,托管資產(chǎn)和保證金余額合計在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗和較強的風險承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項,社會信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務(wù)知識測試和風險測評
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個人或法人
A.市場風險
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風險
C.資金流動性風險
D.客戶操作失誤風險
A.客戶應立即補充或更換擔保
B.客戶應把該股票提取出信用賬戶
C.客戶不能提取該股票,除非提取后維持擔保比例超過300%
D.客戶應立即賣出該股票
A.10萬元
B.15萬元
C.20萬元
D.50萬元
A.140%
B.200%
C.201%
D.300%
A.60萬元
B.90萬元
C.100萬元
D.111.11萬元
A.2
B.3
C.4
D.5
A.1個完整交易日
B.2個完整交易日
C. 次日
D. 下一交易日下午3:00前
A.1
B.3
C.5
D.7
最新試題
客戶融券賣出A證券后,想償還相應負債,應選擇()。
維持擔保比例大于等于()時,才能進行擔保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。
當信用賬戶內(nèi)有負債時,以下關(guān)于信用賬戶維持擔保比例與注冊制證券集中度指標說法正確的是()。
融資合約到期后,客戶了結(jié)合約時需要注意事項的描述中正確的是()。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
關(guān)于融券賣出說法正確的是()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。