多項(xiàng)選擇題根據(jù)()等行政法規(guī)和規(guī)章,制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些情況,相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的.在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)()

A.取得從業(yè)資格考試合格證明
B.被注銷從業(yè)資格
C.沒有從業(yè)證明
D.獲得國外從業(yè)證明

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立(),不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
B.崗位責(zé)任制度
C.連坐制度
D.保甲制度

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨交易所名稱的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣
B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣
C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣
D.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

5.多項(xiàng)選擇題制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括()。

A.加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益
C.維護(hù)證券期貨市場秩序
D.促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展

7.單項(xiàng)選擇題保障基金管理機(jī)構(gòu)使用保障基金后,依法取得()。

A.代位權(quán)
B.撤銷權(quán)
C.受償權(quán)
D.清償權(quán)

8.多項(xiàng)選擇題客戶開戶時(shí),單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的()。

A.授權(quán)委托書
B.代理人的身份證
C.法人的身份證
D.其他開戶證件

9.多項(xiàng)選擇題申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿足的要求是()。

A.大學(xué)??埔陨?br/>B.大學(xué)本科以上
C.取得專科以上學(xué)位
D.取得學(xué)士以上學(xué)位

最新試題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題