判斷題新三板改革后的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)撮合頻次(基礎(chǔ)層5次/天,創(chuàng)新層25次/天)。

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2.多項(xiàng)選擇題創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)下列哪種情形之一的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)出創(chuàng)新層?()

A.最近兩年凈利潤(rùn)均為負(fù)值,且營(yíng)業(yè)收入均低于3000萬(wàn)元,或者最近一年凈利潤(rùn)為負(fù)值,且營(yíng)業(yè)收入低于1000萬(wàn)元
B.最近一年期末凈利潤(rùn)為負(fù)值
C.最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告
D.最近一年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值

7.單項(xiàng)選擇題()是金融消費(fèi)者能夠真正了解各類高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品或者高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)投資活動(dòng)的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)鍵。

A.適當(dāng)推介義務(wù)的履行
B.風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)的履行
C.告知說(shuō)明義務(wù)的履行

9.多項(xiàng)選擇題通過(guò)海外投資顧問(wèn)行業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)海外投資顧問(wèn)從業(yè)者有以下特征()。

A.投資顧問(wèn)平均從業(yè)和在職年限較長(zhǎng),平均年齡約50歲左右
B.基于客戶資產(chǎn)(AUM)的管理費(fèi)收入占主流
C.投資顧問(wèn)年收入水平在10~50萬(wàn)美元區(qū)間
D.客戶投資方面,充分配置于公開透明、低費(fèi)率的共同基金

10.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)在獲取客戶時(shí),可以通過(guò)哪些途徑建立客戶舉薦關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?()

A.線上營(yíng)銷
B.線下活動(dòng)
C.客戶轉(zhuǎn)介紹
D.通過(guò)引進(jìn)新的團(tuán)隊(duì)成員,帶來(lái)新的客戶關(guān)系網(wǎng)

最新試題

在并購(gòu)交易中,債務(wù)融資來(lái)源通常包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說(shuō)法不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

過(guò)往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題