單項選擇題

基金銷售機構對基金投資人風險承受能力進行調查的方式包括()。
Ⅰ.當面調查
Ⅱ.信函調查
Ⅲ.網絡調查
Ⅳ.對已有的客戶信息進行分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題基金經理投資指令的最后環(huán)節(jié),為了防止投資決策的隨意性和道德風險。決策人與執(zhí)行人應分離,其含義是指()。

A.基金經理可以直接向交易員下達投資指令
B.基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
C.基金經理不得直接進行交易,但可以直接向交易員下達投資指令
D.基金經理可直接進行交易

2.單項選擇題基金合同的主要內容中不包括()。

A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財產的投資方向和投資限制
D.基金風險揭示

3.單項選擇題基金管理人應當在基金半年度報告和基金年度報告中披露的內容不包括()。

A.基金銷售費用
B.從基金財產中計提的銷售服務費金額
C.從基金財產中計提的管理費金額
D.從基金財產中計提的托管費金額

4.單項選擇題基金管理人內部控制應以確?;鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時為目標,以下說法錯誤的是()。

A.基金管理人內部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內部運作信息
D.基金管理人運用非公開信息為投資者獲取更大利益

最新試題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

依據所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內容不包括()

題型:單項選擇題

某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題