A.客戶(hù)被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢(qián)監(jiān)控措施的名單；
B.客戶(hù)利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件；
C.發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面的歷史記錄，或者曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注，或者涉及權(quán)威媒體與洗錢(qián)相關(guān)的重要負(fù)面新聞報(bào)道或評(píng)論的；
D.客戶(hù)拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開(kāi)展的客戶(hù)盡職調(diào)查工作的；
E.客戶(hù)為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶(hù)的保單屬性
B.客戶(hù)屬性
C.交易屬性
A.團(tuán)體客戶(hù)模型
B.個(gè)人客戶(hù)模型
C.中介機(jī)構(gòu)客戶(hù)模型
A.高
B.中
C.低
A.內(nèi)外部反洗錢(qián)檢查情況
B.客戶(hù)屬性
C.大額和可疑交易報(bào)告
D.反洗錢(qián)案例
A.公認(rèn)具有較高洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度，如客戶(hù)屬于政治公眾人物及其親屬、身邊工作人員
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.國(guó)內(nèi)特殊地域的金融行業(yè)
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。