判斷題智能化券商的核心競(jìng)爭(zhēng)力,最關(guān)鍵的要素不取決于人,而是取決于數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)、算法。

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5.多項(xiàng)選擇題投訴處理的主要目的是()。

A.滿(mǎn)足客戶(hù)需求
B.適應(yīng)公司需要
C.落實(shí)法律法規(guī)
D.實(shí)現(xiàn)公平正義

6.單項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的最常見(jiàn)的投訴問(wèn)題是()。

A.客戶(hù)服務(wù)問(wèn)題
B.交易系統(tǒng)問(wèn)題
C.代客理財(cái)問(wèn)題
D.強(qiáng)制平倉(cāng)問(wèn)題

8.單項(xiàng)選擇題新《證券法》中對(duì)于發(fā)行人存在欺詐發(fā)行行為,已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額()的罰款。

A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下

9.單項(xiàng)選擇題《證券法》于2020年3月實(shí)施后,我國(guó)的證券發(fā)行制度為()。

A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.審批制
D.雙重存檔制

最新試題

哪些是投資意向書(shū)中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在出售過(guò)程的開(kāi)始,賣(mài)方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。

題型:判斷題

意向書(shū)的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷(xiāo)商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷(xiāo)全程進(jìn)行見(jiàn)證,并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

題型:判斷題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題