A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ
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A.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則
B.不可以使用“欲購(gòu)從速”強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)的表述
C.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷(xiāo)售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾
A.如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問(wèn)時(shí)，需要在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明，可以不單獨(dú)發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外投資顧問(wèn)為基金提供投資建議的主要成員的情況
A.認(rèn)真謹(jǐn)慎撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時(shí)間為一私募基金管理公司提供咨詢(xún)服務(wù)
C.依據(jù)所在公司要求，不公開(kāi)發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時(shí)不對(duì)所在公司及行業(yè)進(jìn)行隨意評(píng)論，謹(jǐn)慎發(fā)言
A.10
B.3
C.5
D.1
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
最新試題
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷(xiāo)售人員的做法中，正確的是（）。