A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.外部控制
D.外部監(jiān)督
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A.目標(biāo)設(shè)定
B.風(fēng)險評估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.事項識別
A.基金投資目標(biāo)
B.基金投資基本要素
C.基金業(yè)績和費(fèi)用概覽
D.投資組合報告
A.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計入基金財產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金財嚴(yán)
D.收取不低于0.25%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)
A.對基金募集對象的限制
B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管
A.基金當(dāng)事人
B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
利潤原則是指()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()