根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()
I.玉米期貨
II.雞蛋期貨
III.菜籽期貨
IV.白銀期貨
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。
I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司
II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約
III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件
IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()
I.副董事長(zhǎng)
II.監(jiān)事長(zhǎng)
III.人力資源負(fù)責(zé)人
IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()
Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人
Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份
Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以
Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()
I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式
II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司
III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司
IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
A.陳述的權(quán)利
B.依法聘請(qǐng)律師的權(quán)利
C.要求舉行聽證的權(quán)利
D.申辯的權(quán)利
A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定,事后及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的,應(yīng)當(dāng)從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
A.牢記社會(huì)責(zé)任,展現(xiàn)良好形象
B.堅(jiān)持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)
C.堅(jiān)持廉潔自律,弘揚(yáng)清風(fēng)正氣
D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向,回饋股東信任
A.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的,也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金,如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn),也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金,如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn),也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。