A.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險具有主觀性，可以通過內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應(yīng)包含風(fēng)險評估機(jī)制
C.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險包含外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險
D.基金管理人應(yīng)制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施
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A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨(dú)立性原則
A.注冊登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.銷售機(jī)構(gòu)
A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整