單項選擇題

甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司,截至目前,甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金,中長期業(yè)績優(yōu)異;B為債券基金,基金因其債券回購交易對手違約,對其業(yè)績造成了負(fù)面影響;C的唯一代銷機構(gòu)則是乙,乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。

為便于服務(wù)基金份額持有人,乙銀行要求甲公司提供C基金持倉周報并提出了新的基金經(jīng)理人選,對于乙的這些要求,以下做法正確的是()。

A.甲拒絕了乙銀行的要求
B.持倉周報應(yīng)僅用于編制持有人服務(wù)素材
C.持倉情況在每周依法公告后,方可向乙銀行提供
D.基于審慎調(diào)研其代銷客戶的普遍意見,乙銀行提出更換基金經(jīng)理是其合法權(quán)利


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3.單項選擇題基金公司或基金銷售機構(gòu)在宣傳推介材料中登載的基金過往業(yè)績未注明數(shù)據(jù)的出處,引用基金評價機構(gòu)的評價結(jié)果未注明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期等,違反了基金宣傳()的規(guī)定。

A.不得預(yù)測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C.不得登載任何自然人和其他機構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

4.單項選擇題某基金管理人擬聘請專業(yè)人士拍攝廣告短片,在視頻網(wǎng)站對公募證券投資基金進(jìn)行推薦。對于此種做法,以下說法正確的是()。

A.此類推薦違反法規(guī),屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進(jìn)行推薦的主體,必須是監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會指定的機構(gòu)或個人
D.對基金進(jìn)行推薦的主體,必須是基金的真實持有人

5.單項選擇題某基金銷售機構(gòu)在公司內(nèi)部,為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標(biāo)語,以下標(biāo)語合法合規(guī)的是()。

A.“年化收益率15%,不服不行”
B.“D基金,XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財不限購,請選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”

最新試題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。

題型:單項選擇題

下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型:單項選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

題型:單項選擇題

以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是()。

題型:單項選擇題

小張出于本金風(fēng)險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人除依法取得報酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)。以下選項中,違背了忠實義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

題型:單項選擇題

下列債券屬于無保證債券的是()。

題型:單項選擇題