A.核心機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的重大故障后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
C.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
D.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
E.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及計(jì)算機(jī)犯罪的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告

A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請?jiān)谧C券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所（統(tǒng)稱交易場所）進(jìn)行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，期貨公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷，也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制
C.不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估
C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任

A.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關(guān)系人，配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)

A.是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益

A.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

A.自然環(huán)境因素
B.社會(huì)環(huán)境因素
C.政治法律因素
D.技術(shù)因素
E.心理因素

A.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
B.買賣雙方的收益和風(fēng)險(xiǎn)特征不同
C.對買賣雙方繳納保證金的要求不同
D.買賣雙方的目的不同
E.買賣雙方的損益結(jié)構(gòu)是非線性的