A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點應(yīng)根據(jù)實際需要科學(xué)設(shè)立
B.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比
D.為控制投入成本，應(yīng)對一般控制點適當(dāng)減少監(jiān)控
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基金管理人內(nèi)部控制的獨立性原則要求（）。
I．授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
III．保管崗位和記賬崗位的分離
IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運作的分離
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.基金管理人的各個部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
B.基金管理人的各個部門之間、人員之間相互獨立，不相互牽制
C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險管理的基本框架包括（）。
I．目標(biāo)設(shè)定
II．風(fēng)險評估
III．風(fēng)險應(yīng)對
IV．信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險應(yīng)對與評估
關(guān)于風(fēng)險管理的描述，以下正確的是（）。
I．員工的風(fēng)險信息交流意識是風(fēng)險管理的重要組成部分
II．風(fēng)險應(yīng)對的措施有回避、接受、共擔(dān)或降低風(fēng)險等
III．控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
最新試題
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。