單項選擇題營業(yè)網點的資格和等級實行年審制度，年審在每年（）月底之前完成。

A.1
B.2
C.3
D.6


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1.多項選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔保股票被調整出擔保證券范圍后，以下描述正確的是：（）

A.計算維持擔保比例時不把該股票的市值計算在內
B.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔保比例超過300%
C.雖然該股票已經不屬于擔保證券，但強制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經不屬于擔保證券，強制平倉時不平倉該股票

2.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市包括以下內容：（）

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況；
B.客戶維持擔保比例等于或低于預警線情況
C.客戶維持擔保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

3.多項選擇題對于可能影響到公司經營聲譽的重大客戶投訴，各營業(yè)網點應在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結果上報經紀事業(yè)部、融資融券部、風險監(jiān)管總部及公司其他相關領導。其中，重大客戶投訴是指（）

A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴；
B.由于交易或服務系統(tǒng)出現嚴重技術故障引起的客戶集體投訴；
C.客戶與營業(yè)網點之間發(fā)生重大沖突；
D.營業(yè)網點原因引起客戶持續(xù)投訴，已經上升到監(jiān)管機構和公開媒體。

4.多項選擇題客戶有下述哪些違約行為，公司可以采取強制平倉措施：（）

A.在單筆融資交易中，未按時足額償還融資款及融資利息；
B.在單筆融券交易中，未按時足額歸還證券（含權益證券）及融券費用；
C.授信期屆滿且仍有未償還債務的；
D.違反合同的聲明與保證事項，可能對公司債權形成不利影響的；
E.有其他嚴重違反合同的行為，可能對公司債權形成不利影響的

5.多項選擇題客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現金抵券
C.買券還券
D.以借還借

6.多項選擇題融資融券業(yè)務經理應在客戶融資融券期間做好的客戶服務工作包括（）

A.在業(yè)務規(guī)則、標的或擔保證券范圍等發(fā)生重大變化時，及時向客戶講解并揭示風險。
B.在融資融券交易中，做好與客戶相關的各項通知工作。
C.對被強制平倉的客戶提供心理疏導服務，幫助客戶總結經驗，做好撫慰與溝通工作。
D.妥善處理客戶投訴，引導客戶依法維護自身權益。

7.多項選擇題客戶提交的金融資產證明包括：（）

A.普通證券賬戶托管資產證明
B.銀行存款證明
C.銀行理財產品資產證明
D.開放式基金資產證明
E.證券投資集合資金信托計劃資產證明

8.多項選擇題某證券被調整出擔保證券范圍的，公告生效后，客戶：（）

A.不能將其作為擔保證券向公司申請融入資金或證券
B.不能將該證券轉入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買入該證券

9.多項選擇題客戶在資格申請時弄虛作假虛報材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經發(fā)現：（）

A.業(yè)務審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務禁入名單
C.營業(yè)網點不得再接受其融資融券業(yè)務申請
D.予以口頭警告并罰款

10.多項選擇題客戶適當性評估指標包括：（）

A.金融資產與申請額度倍數
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務知識測試成績