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判斷題應(yīng)在銀行員工中樹立“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等理念。

1.判斷題合規(guī)風(fēng)險管理體系可視作一個“過程——執(zhí)行——改進——過程”的循環(huán)。

2.判斷題商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。

3.判斷題對柜臺要害崗位的人選應(yīng)嚴格把關(guān)，嚴格考核，如發(fā)現(xiàn)行為異常，參與諸如賭博等不良行為，及時調(diào)離要害崗位。

4.判斷題外部欺詐是指有網(wǎng)點人員參與，故意實施的欺騙、盜用財產(chǎn)或違反法律、監(jiān)管規(guī)定、銀行政策行為所帶來損失的風(fēng)險。

5.判斷題趨勢分析法在分析過程中，從指標類型上可分為增幅和增量兩種指標。

6.判斷題嚴禁將私人物品帶入營業(yè)場所。

7.判斷題網(wǎng)點負責(zé)人要嚴格執(zhí)行崗位分離、事權(quán)劃分制度，建立健全員工崗位責(zé)任制。

8.判斷題網(wǎng)點外部營銷人員可以受理客戶咨詢，根據(jù)客戶風(fēng)險承受能力，為客戶制定產(chǎn)品方案。

9.判斷題網(wǎng)點負責(zé)人出于業(yè)務(wù)需要可以將個人名章、令牌、密碼交給他人使用。

10.判斷題普通柜員出于業(yè)務(wù)需要可以通過本人、他人賬戶過渡銀行、客戶資金。