A.在風險可控的情況下，為達經(jīng)營目標，適當?shù)膬瓤刂贫瓤梢詮膶拡?zhí)行
B.對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)及相關工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估
C.識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制

A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標準
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外，嚴禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費和稅款

A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值

A.基差是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差。用公式可表示為：基差=現(xiàn)貨價格－期貨價格。
B.通常情況下，期貨價格低于現(xiàn)貨價格，基差應該為正值?；钚∮?的市場稱為正向市場，基差大于0的市場稱為反向市場。
C.基差代數(shù)值變大，稱為“走強”（Stronger）?；钭邚姵Ｒ姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅超過期貨價格漲幅，以及現(xiàn)貨價格跌幅小于期貨價格跌幅。這意味著，相對于期貨價格表現(xiàn)而言，現(xiàn)貨價格走勢相對較強。
D.基差代數(shù)值變小，稱為“走弱”（Weaker）?；钭呷醭Ｒ姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅小于期貨價格漲幅，以及現(xiàn)貨價格跌幅超過期貨價格跌幅。這意味著，相對于期貨價格表現(xiàn)而言，現(xiàn)貨價格走勢相對較弱

A.互聯(lián)網(wǎng)開戶對象僅限于自然人和金融機構
B.期貨公司應健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度、技術方案、操作風險和風險識別、評估與控制體系，確保符合期貨市場開戶管理、投資者適當性管理等有關規(guī)定
C.期貨公司通過監(jiān)管部門指定的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶
D.期貨公司采用數(shù)字證書認證方式為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶，簽發(fā)的數(shù)字證書應當使用經(jīng)國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準設立的電子認證服務機構提供的數(shù)字證書，并確保數(shù)字證書記載的個人信息與賬戶有關個人信息保持一致

A.交易單位、報價單位
B.最小變動價位
C.每日價格最大波動限制
D.合約交割月份及價格

A.交易所期貨交易的統(tǒng)一結算、保證金管理和結算風險控制
B.交易所期貨交易的統(tǒng)一財務結算、期貨頭寸的結算管理和市場風險管控
C.交易所期貨交易的統(tǒng)一倉位管理結算、期貨公司統(tǒng)一結算和市場逼倉風險控制
D.交易所期貨交易的統(tǒng)一系統(tǒng)結算、會員與非會員結算和客戶風險控制

A.按照是否在在交易所內進行交易劃分，衍生品交易分為場內交易和場外交易，場外交易又稱為柜臺交易、店頭交易。在衍生品交易中，場內交易的規(guī)模遠大于場外交易
B.期貨交易是在交易所內集中進行的，期貨合約是標準化的；其他衍生品主要是在場外交易，交易的合約是非標準化的，保證金和結算等履約保障機制由雙方商定
C.按照期貨合約標的不同，可分為商品期貨和金融期貨兩大類
D.商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約，金融期貨的主要類型有外匯期貨、利率期貨、股指期貨和股票期貨。