A.進出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣行
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A.賬戶資金的流動速率快，但日初和日終的余額很少
B.在沒有提供公用事業(yè)賬單的情況下開立新賬戶
C.單位賬戶長期結(jié)余與企業(yè)規(guī)模相比過高
D.長期頻繁存取低于大額交易報告限額的現(xiàn)金
A.客戶回訪
B.網(wǎng)絡(luò)信息查驗
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單（如電費、水費等繳費憑證）驗證
A.不可篡改
B.可跟蹤稽查
C.一致性
D.完整性
A.政治公眾人物（PEP）獲得政治腐敗資金（包括受賄或挪用政府資金）的可能性很大，因而洗錢風(fēng)險加劇。
B.政治公眾人物（PEP）為外國客戶，參與跨境交易，因而洗錢風(fēng)險加劇。
C.金融機構(gòu)不需對政治公眾人物（PEP）開展強化型盡職調(diào)查。
D.鑒于政治公眾人物（PEP）的政治地位，他們不會增加機構(gòu)的風(fēng)險，相反，他們還會提升機構(gòu)的聲望。
A.高級管理層要求將合規(guī)作為雇傭條件
B.反洗錢專員親自告知員工其責(zé)任所在
C.審計師對員工的合規(guī)情況進行測試
D.在培訓(xùn)中指出違反法律法規(guī)可能造成的監(jiān)管后果
A.維京群島
B.英屬澤西島
C.開曼群島
D.香 港
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。