多項選擇題公司應(yīng)當考慮業(yè)務(wù)方式所固有的洗錢風險并關(guān)注客戶的異常交易行為，結(jié)合當前市場的具體運行狀況，綜合分析業(yè)務(wù)風險。業(yè)務(wù)風險子項包括（）。

A.金融交易
B.非面對面交易
C.代理交易
D.異常交易或行為


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1.多項選擇題公司應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況評估客戶風險。客戶風險子項主要包括（）。

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.客戶業(yè)務(wù)來源渠道
E.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間
F.反洗錢交易監(jiān)測記錄

3.多項選擇題洗錢內(nèi)部風險評估要素中的產(chǎn)品屬性要素主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性?？疾旆秶ǖ幌抻冢ǎ?。

A.與投資的關(guān)聯(lián)程度
B.保險責任滿足難易程度
C.現(xiàn)金價值大小
D.是否存在涉外交易
E.能否任意追加保險費

4.多項選擇題各級公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶的洗錢風險等級，定期結(jié)合（），適時調(diào)整客戶風險等級。

A.客戶身份
B.業(yè)務(wù)的變化情況
C.交易的變化情況
D.客戶居住地的變化情況

5.多項選擇題根據(jù)《洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理規(guī)定》，洗錢內(nèi)部風險評估工作針對公司開辦的各類產(chǎn)品開展，評估要素包括（）。

A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制及其他引起產(chǎn)品洗錢和恐怖融資風險變化的項目。
D.客戶特性

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題