A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
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A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個(gè)月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)報(bào)告的
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取有效措施整改，減輕或化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
A.風(fēng)險(xiǎn)敞口控制情況；資金損失情況；責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問(wèn)題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況
A.實(shí)施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.處理法律糾紛
A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問(wèn)題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門
A.批評(píng)教育
B.公開通報(bào)
C.誡勉談話
D.責(zé)令整改
A.公開約談
B.通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.批評(píng)教育
A.1萬(wàn)元，2萬(wàn)元
B.2萬(wàn)元，5萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元，10萬(wàn)元
D.5萬(wàn)元，20萬(wàn)元
A.年，季
B.半年，季
C.季，月
D.季，季
最新試題
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問(wèn)題。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。