A.內部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內部控制缺陷
C.認定等級，形成結論
D.出具報告
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A.未按規(guī)定進行調查評估、客戶評價和擔保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務報告、項目情況、風險緩釋等進行真實性核查的
C.應識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調查結論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關鍵性數(shù)據(jù)嚴重不符的情況，未進一步調查核實的
E.未按規(guī)定程序審批信貸業(yè)務的
A.未按要求完成產品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經(jīng)濟實體中兼職，或經(jīng)批準兼職但違反規(guī)定領取兼職工資或其他報酬的
最新試題
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
根據(jù)檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查是指（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"