A.報(bào)送虛假信息
B.控制他人賬戶洗錢
C.通過(guò)對(duì)敲洗錢
D.操縱股價(jià)
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A.將大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資規(guī)定為犯罪
B.將恐怖融資規(guī)定為犯罪
C.沒(méi)收犯罪收益
D.將洗錢規(guī)定為犯罪
A.受益所有人來(lái)自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或者地區(qū)的,或者受益所有人信息不完整或無(wú)法完成核實(shí)的,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、國(guó)別制裁等因素,決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
B.即使洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理,并且非自然人客戶的股權(quán)結(jié)構(gòu)或者控制權(quán)比較簡(jiǎn)單,義務(wù)機(jī)構(gòu)也必須在識(shí)別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)識(shí)別非自然人客戶的受益所有人,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰?、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和期限
D.受益所有人涉及外國(guó)政要的,義務(wù)機(jī)構(gòu)與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系前可以不經(jīng)高級(jí)管理人員批準(zhǔn),直接與客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
A.薄弱環(huán)節(jié)(漏洞)
B.監(jiān)管
C.評(píng)估
D.威脅
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
A.通過(guò)回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實(shí)身份。
B.通過(guò)向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識(shí)別客戶身份,確認(rèn)客戶真實(shí)身份。
C.對(duì)未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶,對(duì)客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。
A.中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
C.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
D.以上三種均正確
A.每月
B.每3個(gè)月
C.每半年
D.每年
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管
A.20萬(wàn)元
B.50萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.公安部
C.中國(guó)人民銀行
D.最高人民法院
最新試題
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()