A.所有業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢牽頭部門
C.與反洗錢相關(guān)的業(yè)務(wù)部門
D.反洗錢檢查部門
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A.新業(yè)務(wù)上線后
B.新業(yè)務(wù)上線前
C.舊業(yè)務(wù)更新前
D.舊業(yè)務(wù)更新后
A.利用現(xiàn)場檢查項目設(shè)置及合格評價標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢監(jiān)管政策
B.督促被檢查單位有針對性地對反洗錢工作中存在的問題進(jìn)行整改,提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢風(fēng)險的能力
C.對被檢查單位履行反洗錢義務(wù)的合規(guī)性做出評價
D.對被檢查單位控制管理洗錢風(fēng)險的適當(dāng)性做出評估
A.審核確定
B.收集信息
C.初評與復(fù)評
D.篩選分析信息
A.報送虛假信息
B.控制他人賬戶洗錢
C.通過對敲洗錢
D.操縱股價
A.將大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資規(guī)定為犯罪
B.將恐怖融資規(guī)定為犯罪
C.沒收犯罪收益
D.將洗錢規(guī)定為犯罪
A.受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險國家或者地區(qū)的,或者受益所有人信息不完整或無法完成核實的,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險管理、國別制裁等因素,決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
B.即使洗錢和恐怖融資風(fēng)險得到有效管理,并且非自然人客戶的股權(quán)結(jié)構(gòu)或者控制權(quán)比較簡單,義務(wù)機(jī)構(gòu)也必須在識別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)識別非自然人客戶的受益所有人,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰?、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和期限
D.受益所有人涉及外國政要的,義務(wù)機(jī)構(gòu)與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系前可以不經(jīng)高級管理人員批準(zhǔn),直接與客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
A.薄弱環(huán)節(jié)(漏洞)
B.監(jiān)管
C.評估
D.威脅
A.一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五萬元以上五十萬元以下
D.五萬元以上十萬元以下
A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識別客戶身份,確認(rèn)客戶真實身份。
C.對未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶,對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。
最新試題
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。