判斷題在全額包銷中,承銷商從發(fā)行者那里買入資本*市場工具時的價格一般低于其向社會公開發(fā)售的價格。

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1.多項選擇題()方面可能引起證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

A.交易環(huán)節(jié)的風(fēng)險
B.技術(shù)設(shè)備問題引致的風(fēng)險
C.證券公司工作人員故意或失誤造成的風(fēng)險
D.財務(wù)及資金制度不健全引致的風(fēng)險
E.其他不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨橐碌娘L(fēng)險

2.多項選擇題證券承銷的類型有()。

A.全額包銷
B.定額代銷
C.余額包銷
D.代銷
E.全額代銷

3.單項選擇題證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是在()市場上完成的。

A.一級市場
B.二級市場
C.三級市場
D.四級市場

4.單項選擇題下列屬于證券公司自營業(yè)務(wù)特點的是()

A.對目標(biāo)公司進行詳盡的審查和評價
B.以自有資金進行證券投資,盈利歸已,風(fēng)險自擔(dān)
C.對證券市場價格變動不產(chǎn)生影響
D.對要害崗位實行不定期檢查

5.單項選擇題引起證券承銷失敗的原因包括操作風(fēng)險、()和信用風(fēng)險。

A.法律風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.系統(tǒng)風(fēng)險
D.市場風(fēng)險

最新試題

某銀行購買了一份“3對6”的FRAS,金額為1000000美元,期限3個月。 從當(dāng)日起算,3個月后開始,6個月后結(jié)束。協(xié)議利率4.5%,FRAS期限確切為91天。3個月后FRAS開始時,市場利率為4%。銀行應(yīng)收取 還是支付差額?金額為多少?

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何為資本賬戶自由化?資本賬戶自由化與金融風(fēng)險的相關(guān)性主要表現(xiàn)在哪些方面?

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何為認(rèn)股權(quán)證?

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審慎監(jiān)管的目標(biāo)是要保證每家銀行都能生存下來

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從各國的實踐情況看,金融自由化主要集中在()

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系統(tǒng)性風(fēng)險不是單個金融機構(gòu)的工作范圍,但加強金融機構(gòu)自身的風(fēng)險管理,會降低整個金融體系承受的風(fēng)險

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簡論西方發(fā)達國家的金融風(fēng)險防范體系對構(gòu)筑我國金融風(fēng)險防范體系的借鑒意義。

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貨幣化程度指標(biāo)是反映宏觀經(jīng)濟環(huán)境穩(wěn)定性的一個重要指標(biāo),該指標(biāo)數(shù)位越大越好。

題型:判斷題